Iberoamerican Business Journal
Vol 6 N° 1 | Julio 2022 pp. 85 - 35 ISSN:2521-5817 DOI: http://dx.doi.org/10.22451/5817.ibj2022.vol6.1.11067
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Escuela de Posgrado Newman
1PhD en Administración de la Universidad Católica de Argentina, Investigador del Grupo de Qualipro
de Institución Universitaria Pascual Bravo, Medellín, Colombia
ORCID: https://orcid.org/0000-0001-7582-2760
Email: alejo.diaz.pelaez@gmail.com
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol
de alumno y la toma de decisiones
The Case Study: Research Methods of learning in the role of the student and
decision making
Alejandro Díaz Peláez 1
Recepción: 01/05/2021. Aceptación: 05/06/2021. Publicación: 31/07/2022
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
RESUMEN
Los métodos de enseñanza han
cambiado. El método de casos es una
metodología activa que busca, a partir de
una experiencia real, la exploración
simulada por parte del alumno con el fin
de desarrollar en él su capacidad para la
toma de decisiones. Antes la enseñanza
estaba centrada en el profesor, hoy giran
alrededor del estudiante y el profesor.
Por lo tanto, ambos van a aprender. Para
esto, se parte de un concepto o
constructo, o teoría que es el objeto de
estudio, que se recrea a partir de una
experiencia real y que permite la
exploración simulada, con el fin de
desarrollar, en el alumno, su capacidad
para la toma de decisiones. Para esto el
estudiante debe realizar investigaciones
de índole bibliográfica, a cerca bien sea
de información de las variables o de
actualizaciones del objeto de estudio, que
le permitan conocer más de la realidad
de la unidad de análisis.
El objetivo de este trabajo es hacer
una revisión conceptual del caso de
estudio con fines pedagógicos en el área
de la administración. Se muestra desde
la selección del caso, la forma cómo se
usa en el salón de clases, como es la
participación tanto del docente como del
alumno.
Este trabajo realiza aportes
importantes para la escritura de Casos de
Estudio, da elementos para elección y
uso del caso en clase. Por otro lado,
hace aportes sobre estrategias para la
investigación de Casos de Estudio.
Se concluye que el Caso de
Estudio busca crear el conocimiento en
los detalles de los eventos que se
presenta en el caso y profundiza en
conocimiento del concepto en estudio.
Esto lo convierte en un método de
investigación y al mismo tiempo en una
metodología activa que generara en el
estudiante el conocimiento del contexto y
de las variables involucradas, para que
realice su propio aprendizaje y el trabajo
cooperativo con sus compañeros.
Palabras Claves: Metodología Activa,
Caso de Estudio, Técnicas de
Aprendizaje, Método Activo
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
ABSTRAC
cv
Teaching methods have changed.
The case method is an active
methodology that seeks, from a real
experience, the simulated exploration by
the student in order to develop in him his
ability to make decisions. Before,
teaching was centered on the teacher,
today it revolves around the student and
the teacher. Therefore, both will learn.
For this, it is based on a concept or
construct, or theory that is the object of
study, which is recreated from a real
experience and that allows simulated
exploration, in order to develop, in the
student, his capacity for decision making.
For this, the student must carry out
research of a bibliographical nature,
about either information on the variables
or updates on the object of study, which
allow him to learn more about the reality
of the unit of analysis.
The objective of this work is to
make a conceptual review of the case
study for pedagogical purposes in the
area of administration. It is shown from
the selection of the case, the way it is
used in the classroom, as is the
participation of both the teacher and the
student.
This work makes important
contributions to the writing of Study
Cases, it gives elements for choosing and
using the case in class. On the other
hand, it makes contributions on strategies
for the investigation of Case Studies.
It is concluded that the Case Study
seeks to create knowledge in the details
of the events that are presented in the
case and deepens the knowledge of the
concept under study. This makes it a
research method and at the same time an
active methodology that will generate in
the student the knowledge of the context
and the variables involved, so that they
can carry out their own learning and
cooperative work with their peers.
Key Word: Active Methodology,
Case Study, Learning Techniques, Active
Method
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
INTRODUCCIÓN
cv
Para Morales-Vallejo (2010) la
investigación tiene en cuenta los distintos
enfoques y tipos de investigación en las
Ciencias Sociales, que se distinguen por
el modo de obtener la información, es
decir las hay de tipo histórico o
bibliográfico, de tipo cualitativo, y de
carácter cuantitativo.
Es Caso de Estudio se
fundamenta en una investigación de tipo
histórico o bibliográfico, de ahí se
desprende que se realizan alrededor de
un tema en particular y que se
documenta en una historia o en
información del objeto de estudio que
puede ser una empresa, un proceso, la
estrategia, la logística, el proceso
productivo, sus elementos de
gobernabilidad, una historia empresarial,
una historia de vida, en fin, en un sin
numero de eventos.
Ahora bien, ¿Qué diferencias
existen entre un Caso de Estudio y un
Estudio de Caso? Es común la confusión
entre ambos términos, por lo que es
necesario realizar la aclaración desde
diferentes puntos de vista. Tanto Caso
de Estudio como Estudio de Caso son
resultado de investigación, sin embargo,
hay diferencias en cuanto el uso de los
dos. El estudio de caso es un método de
investigación científica y el caso de
estudio es usado para reforzar un
constructo o concepto. Se puede decir
que existe conexión entre ambos, pero la
distancia epistemológica es evidente en
cuanto al propósito. El Caso de Estudio
se basa en investigaciones de tipo
histórico o bibliográfico, mientras que el
Estudio de Caso es un método de
investigación científico de tipo cualitativo
o cuantitativo y es el resultado de una
investigación que se convierte finalmente
en un reporte de la investigación.
En el año 1870, el Decano de la
Escuela de Derecho de la Universidad de
Harvard, Christopher Langdell,
implementó el Caso de Estudio (el
Método de Casos) en la universidad
como herramienta y se presuponía que la
mejor manera de enseñar leyes era
mostrando y analizando los casos en
lugar de leer libros de texto. Esta
estrategia pedagógica, se extendió, tras
veinticinco años, a otras seis Escuelas de
Leyes. A partir de 1921, la Harvard
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
METODOLOGÍA
cv
Bussiness School adoptó el método y,
tardíamente, en el año 1985 la Harvard
Medical School también lo adoptó.
Desde principios del renacimiento
el idealismo inspiró a metodólogos de
educación a una formación centrada en
el tutor o el maestro, la era del magíster
dixit y el origen de toda una escuela de
formación. Freire (1972), inspirador de la
Teoría de la Liberación en el siglo XX, y
que denominó la era de la educación
Bancaria, argumentó que el maestro
transfiere o deposita el conocimiento y
luego evalúa qué tanto de ese
conocimiento que deposita, se incorpora
como aprendizaje en el alumno. Este era
un proceso unidireccional: el maestro
enseñaba, el alumno aprendía para
rendir cuentas.
Por su parte, Montessori (1948) y
Dewey (1978), entre muchos
educadores, lideraron escuelas
pedagógicas que proponían la
participación del estudiante en el proceso
enseñanza-aprendizaje, y haciendo de la
pedagogía una relación de doble vía
donde maestro y estudiantes eran
partícipes y actores del proceso de
aprender.
Para la realización de este trabajo
se consultaron diferentes fuentes.
Algunos trabajos realizados en
Universidades como la Facultad de
Administración de los Andes, Universidad
de Buenos Aires, el Instituto Tecnológico
de Monterrey, el ICESI, la Universidad
Politécnica de Madrid, y artículos clave
encontrados en Google Académico.
También se consultaron textos
metodológicos tradicionales sobre caso
estudio con el objetivo de tener el
fundamento teórico. Para acceder a los
documentos e información relevante, se
utilizó, principalmente, la base de datos
referencial Scopus. Las búsquedas se
hicieron en ingles ya que es el idioma en
el que se encuentra la mayor cantidad de
publicaciones. A continuación, se
muestra la ecuación de búsqueda:
TITLE-ABS-KEY ( the AND case AND of
AND study )
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
Figura 1. Investigaciones por países
Fuente: El autor
De acuerdo con la revisión, se
encontró que el área de conocimiento en
la que más se ha utilizado el caso de
estudio es la medicina, seguida de
ingeniaría, ver figura 2.
Figura 2. Investigaciones por áreas de conocimiento
Fuente: El autor
Respecto a las organizaciones que
han trabajado con mayor profundidad el
tema, tal como se mencionó
anteriormente, está Harvard Medical
School, ver figura 3.
Figura 3. Investigaciones por filiación
Fuente: El autor
Desde 1870 se habla del caso de
estudio, no obstante, a partir de 1971
aumentan las publicaciones relacionadas,
ver figura 4.
Figura 4. Documentos por año
Fuente: El autor
A partir de las experiencias de los
claustros se han diseñado una
metodología para la escritura de casos
de estudio, para el uso del caso en el
aula de clase y otra para realizar la guía
del profesor.
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
FUNDACIÓN TEÓRICA
cv
Desde el punto de vista
metodológico parte de la postura de una
investigación que se realiza bajo un
enfoque es interpretativo, ya que por la
naturaleza de la dinámica es subjetivo y
no busca generalizar sino explicar un
fenómeno que ha ocurrido en un caso
particular y por lo tanto no se puede
generalizar.
El Estudio de caso tiene la
particularidad de generar teorías, “ya que
las leyes generales de la ciencia tienen
que ver con la causalidad de los
fenómenos, y no con las correlaciones
empíricas entre variables” (Fong-
Reynoso, 2005, Pág. 9). Es útil cuando
los orígenes de los fenómenos
estudiados son complejos e inciertos ya
que es posible profundizar en los
procesos (por ejemplo, los históricos,
idiosincráticos, ambientales, económicos)
que son las causas de los fenómenos.
Para Fong-Reynoso, (2005), “El
estudio de casos se centra en la
construcción de explicaciones mientras
que los métodos cuantitativos lo hacen
en la representatividad de sus muestras y
en el nivel de confiabilidad de sus
resultados”. (Pág. 9).
Los orígenes conceptuales del
caso como una metodología activa del
aprendizaje, supone que el aprendizaje
debe estar centrado en el estudiante. Es
un proceso en el cual el profesor es un
actor, es un facilitador de ese proceso de
aprender.
Para el Instituto Tecnológico de
Monterrey – ITEMS
La técnica de estudio de casos
consiste precisamente en proporcionar
una serie de casos que representen
situaciones problemáticas diversas de la
vida real para que se estudien y analicen
y a partir de esto como estrategia o
técnica de aprendizaje se pretende
entrenar a los alumnos en la generación
de soluciones […] un caso es una
relación escrita que describe una
situación acaecida en la vida de una
persona, familia, grupo o empresa¨.
Servicio de Innovación Educativa
de la Universidad Politécnica de Madrid
(2008) el Método de Caso es una técnica
donde se supone que estudiante debe a
partir de un caso concreto para
comprender, conocer y analizar el
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
INTERPRETACIÓN
cv
contexto y las variables que intervienen
en el caso sobre un problema real y
específico, para a partir de este caso
realizar una investigación sobre el
contexto y las variables que intervienen
con el fin de que el estudiante adquiriera
la capacidad de tomar decisiones. En
algunas ocasiones el docente puede
solicitar la actualización del caso con el
fin de una mejor comprensión de los
conceptos y variables.
Para Asopa y Beve (2001) es
método que se fundamenta en la
participación cooperativa y en el diálogo
para llegar a consensos de los
estudiantes sobre una situación real para
la toma de decisiones conjuntas. Es útil
porque confronta al estudiante con la
realidad al desarrollar la visión de
conjunto, la comunicación ágil y efectiva
y el liderazgo, que lo capacita para la
comunicación asertiva, el procesamiento
de la información racional y objetiva y la
toma de decisiones en condiciones de
incertidumbre, (Correa, 2002). Este
trabajo lo entrena en el trabajo
colaborativo y en la toma de decisiones
en equipo, porque lo lleva a un proceso
de dialogo al contrastar sus conclusiones
con las conclusiones de otros, al
expresar sus propias sugerencias, a
generar de alternativas de solución, con
lo que desarrolla la habilidad creativa, la
capacidad de innovación.
El caso, entonces, es el medio que
lleva a los alumnos y al profesor al
estudio cuidadoso de los hechos o
situaciones de la vida real, para que
razonen académicamente en las
situaciones confusas que deben “ser
desmontadas y vueltas a armar para la
expresión de actitudes y modos de
pensar que se exponen en el aula”
Wassermann (1999, pág. 5)
Ackoff (1993), afirma que el arte
de resolver problemas con la
incorporación de las miradas de la
filosofía y del pensamiento científico es
una materia que se ha desarrollado a lo
largo de la vida. Plantea que la
resolución de problemas tiene un alto
componente de creatividad que alumnos
y docentes despliegan. A partir del
estudio y discusión de problemas reales,
propone el desarrollo de la creatividad y
“la diversión” de abordarlos en el marco
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
EVALUACIÓN CRÍTICA
del proceso de enseñanza-aprendizaje.
El Método de Casos es una metodología
activa que propone situaciones y
problemas que inducen al estudiante a
generar competencias de análisis para la
presentación de alternativas de solución
y generar una discusión interactiva.
Ackoff (1993), también sugiere que
el diseño del caso como ejemplo
idealizado de la realidad, hace posible
que se consideren problemas que actúan
recíprocamente con una orientación
prospectiva, y su consideración conjunta
(problemas interrelacionados) hace que
surjan alternativas de solución mucho
más ricas que si se los considera
individualmente. Si bien plantea el
diseño participativo en la resolución de
los problemas (con los involucrados), en
el caso específico del uso de casos con
fines pedagógicos, los alumnos y los
docentes pueden actuar como socios del
Caso en Estudio.
Los Casos de Estudio describen
condiciones externas e internas a cerca
del objeto de estudio, y a partir de esto se
generan las preguntas concernientes a
las implicaciones de cambio en dichas
condiciones. Normalmente, la
información relacionada con el caso se
refiere a hechos consumados que puede
consistir en opiniones, juicios o creencias
para lo cual es necesario recurrir a
investigaciones bibliográficas sobre el
tema particular y que comúnmente se
muestra con un ejemplo de una situación
en una empresa en particular. Esta
situación hace que los Caso de Estudio
adquieran una dinámica propia, es decir,
están ligados al objeto de estudio.
Cuando las condiciones cambian, es
necesario realizar una actualización del
caso.
Los casos de estudio describen
condiciones externas e internas acerca
del objeto de estudio (constructo), y a
partir de esto se generan las preguntas
concernientes a las implicaciones de
cambio en dichas condiciones.
Normalmente, la información relacionada
con el caso se refiere a hechos
consumados que pueden consistir en
opiniones, juicios o creencias, para lo
cual es necesario recurrir a
investigaciones bibliográficas sobre el
tema particular y que se muestra con un
ejemplo de una situación o empresa en
particular. Esta situación hace que los
estudios de caso adquieran una dinámica
propia, es decir, están ligados al objeto
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
CONTRIBUCIÓN DEL AUTOR
de estudio. Cada vez que las condiciones
cambian, pueden ser objeto de una
actualización.
Para la escritura de un caso, es
necesario tener en cuenta los siguientes
factores: el conocimiento por parte del
docente de este método de generación
de aprendizaje y su uso en clase; el
conocimiento de un eje problemático (de
la organización o del sector bajo estudio)
a fin de poder armar el caso; y, tener en
claro el objetivo del análisis, tanto
sustantivo como metodológico y
pedagógico, así como el momento/etapa
del aprendizaje/currículo en que se usará
en el caso. Debe recordarse, que en un
caso de estudio se realiza una
presentación de un evento histórico el
que previo a la clase será estudiado y
analizado por el grupo de estudiantes a
los cuales les ha asignado el caso. Este
deberá ser discutido y analizado. Se
debe recordar que siempre del docente
será un facilitador y orientador de este
proceso.
La escogencia de caso parte de un
bienestar personal del docente, pues
debe existir interés en el tema, ya sea
porque le produce curiosidad investigar
algo al respecto, tiene total acceso a la
información de las partes involucradas, o
cree que puede ser pedagógicamente útil
para sus estudiantes. En segundo lugar,
escribir un caso es una actividad
investigativa; como en todo proceso de
investigación, comienza de modo
exploratorio, evaluando la viabilidad del
desarrollo del diagnóstico que dará lugar
a la redacción de caso.
Se parte del mundo de las ideas
(lo que se conoce del caso), y se avanza
hacia la realidad empírica observable.
En su ya clásico trabajo, Goode & Hatt
(1979), sostienen que el examen de
casos es una forma de organizar datos
sociales, de modo que se conserve el
carácter unitario del objeto social que se
está estudiando. En este punto, aparece
uno de los problemas habituales que se
enfrentan al plantear un caso, y es el
establecimiento de sus límites, dado que
estos no son inherentes ni intrínsecos al
caso, sino que son establecidos por el
analista; es decir, el docente que lo
formula.
En cuanto a la realización del
Diagnóstico de Caso, se deberá tomar
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
una decisión sobre la amplitud de los
datos en la medida que la redacción del
caso implica la reunión de una variedad
de datos, que además serán de distintos
niveles (fuentes diversas) y por un
período de tiempo determinado que dé
cuenta o no de una situación puntual en
el análisis o de un proceso.
A continuación, se presenta la
Tabla 2 la estrategia inductiva propuesta
para la Investigación de Casos, que se
adapta a la construcción de éstos con
fines pedagógicos (Eisenhart, 1989;
Faseo, Pascual & Suárez, 2004):
ACCIÓN
DESARROLLO
1. Comenzar:
Definir las preguntas de investigación que interroguen al
caso y orienten sobre lo que interesa mostrar. La
formulación de preguntas que interroguen la realidad del
caso dará alguna pista de los alcances.
2. Selección del caso:
A partir de criterios teóricos, en la medida en que el caso
sería similar a tantos otros, o en lo que respecta a fines
pedagógicos en función de los objetivos del proceso de
enseñanza.
3. Objetivos de la formulación del
caso:
Cuáles son los alcances de lo que se desea conocer del
caso. En este punto, se delimita la profundidad de análisis
del caso, así se podrá, por ejemplo, explorar (identificar
componentes), describir (especificar sus componentes),
correlacionar (establecer relaciones entre los componentes)
o explicar (identificar las causas que producen los efectos)
algunos aspectos del caso.
4. Revisión de los antecedentes:
En tal caso, los existentes sobre el estudio de casos
similares que sirvan para abordar el seleccionado. Por
ejemplo: ¿Cuáles son los autores que analizaron casos
similares y desde qué perspectiva lo hicieron?, ¿Desde qué
teorías se están abordando el caso?, ¿Cuáles son los
conceptos relevantes que deben explicitarse a fin de dar
cuenta de la temática que se intenta abordar? Y ¿Cómo
definir estos conceptos relevantes?
5. Aspectos metodológicos
relacionados con el caso:
Definición de la unidad de análisis (del caso en estudio) y
de los aspectos relevantes que se analizarán (variables/ejes
temáticos relevantes).
6. Determinación y elaboración de
los instrumentos/fuentes de
recolección de datos:
Múltiples fuentes de datos, triangulación de fuentes, datos
cualitativos y cuantitativos; protocolos de
entrevista/cuestionarios por escrito según corresponda;
archivos, escritos sobre el caso analizado, entre otros.
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
7. Recolección y análisis de los
datos:
A partir de la comparación constante con el objetivo,
identificar similitudes y diferencias en los datos obtenidos
y chequear su validez y confiabilidad.
8. Enunciación de hipótesis
En tal caso, hipótesis tentativas que den cuenta del
“funcionamiento” del caso.
9. Comparación del caso con
antecedentes similares.
10. Redacción final del caso.
Tabla 2. Propuesta de Estrategia Inductiva para la investigación de casos.
Fuente: elaboración propia.
Para escribir un caso se debe
tener en cuenta las recomendaciones de
la Universidad ICESI –Instituto
Colombiano de Estudios Superiores de
Incolda- (2011), que utiliza el método de
escritura de caso como opción de trabajo
de grado de las especializaciones y a
través de un blog institucional , presenta
la recopilación de entrevistas a los
estudiantes. En el presente trabajo, sea
ha extractado las principales experiencias
que los estudiantes han tenido al escribir
un caso, y que se enuncian a
continuación:
1. Se debe identificar el problema, el
motivo que lo origino, las causas y sus
consecuencias.
2. En el análisis se debe considerar
el origen que llevo a tomar las decisiones
que llevaron a la situación actual.
3. Se debe realizar un análisis para
toma de decisiones donde se consideren
las alternativas que existen
4. A esta altura el estudiante debe
lograr una mentalidad cuestionadora pero
también tranquila para aprender a
controlarse en las relaciones
interpersonales.
5. Para el desarrollo del caso se
recomienda realizar un proceso de
planeación y programación para lo cual
deberá dedicar tiempo. Partir de una
tormenta de ideas será una buena opción
y a partir de esta actividad se deberá
identificar la idea más oportuna para
examinarla al detalle y profundizar en las
situaciones del problema.
6. Un mapa mental permitirá elegir
las alternativas para no caminar siempre
por caminos ya andados. Identificar los
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Escuela de Posgrado Newman
USO DEL CASO EN CLASE
paradigmas romper siempre será un
buen camino y a partir de ellos identificar
el problema, realizar un buen diagnóstico,
buscar alternativas y proponer una
solución ayudará a resolver el caso.
7. Cuando se realiza un caso es muy
importante contar con el consentimiento
informado de la empresa, persona,
institución, en fin, de la unidad de
análisis, de lo contrario es recomendable
el cambio de los nombres, lugares,
fechas, etc., para mantener la
confidencial de la información. Al cambiar
los nombres, fechas o lugares no se
pierde la validez de caso, puesto que han
sido realizados sobre hechos reales. Es
normal que cuando no se cambian no se
cambian los datos los responsables de la
unidad de análisis quieran ver el texto
antes de autorizar su uso, de esta forma
se eliminara una fuente de conflictos.
8. Cada tema tiene sus condiciones y
requerimientos propios, no es posible
generalizar sobre la investigación de
casos, excepto enfatizar que se trata de
recoger la más variada y contradictoria
información posible. Tampoco se trata
solamente de describir lo que ocurrió,
interesa, además, resaltar lo que pudo
hacerse, las opciones que había
disponibles, lo que pudo pasar. Se
requiere comunicar a los lectores la
sensación de que las situaciones no
están dadas para que se acostumbren a
buscar opciones nuevas y diferentes,
para que desarrollen una actitud creativa
y vayan más allá del pensamiento
convencional.
9. Para escribir un caso es útil tener
un mapa conceptual o mapa mental con
el fin de tener esquema de los contenidos
que se van a desarrollar. El mapa permite
organizar los datos y de darle magnitud a
la información que se considera
pertinente para el caso.
El Estudio de Caso, es una de las
metodologías utilizadas en la
investigación y una de las más útiles
desde el punto de vista aplicado, pues
permite a los estudiantes tanto simular
sus experiencias de forma sistemática
como entenderlas y discutirlas, lo que, sin
duda, contribuye con el acercamiento
entre la teoría y la práctica.
La otra forma de usar el Método de
Caso es aquel en que se plantean
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
problemas que generen la discusión o el
análisis en su aplicación. Este tipo de
casos está diseñado para que el
estudiante reflexione frente a la práctica;
lo que se busca con este tipo de casos,
es que el alumno se cuestione con la
realidad, es decir, que a partir de una
información simule la experiencia y se
confronte con lo que va a encontrar en la
vida real.
Fases del uso del caso –
enseñanza/aprendizaje. El uso del Caso
está determinado por nueve fases que se
relacionan gráficamente en la figura 1:
Figura 1. Fases del uso de Caso.
Fuente: elaboración propia.
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
De acuerdo con lo anterior, se
desarrollan a continuación uno a uno los
componentes del ciclo:
Fase 1: ¿Cómo participa el Profesor en
el uso del caso?
Según Ogliastri (1998), el Profesor
debe realizar la planeación del curso y
prepararse para el uso de casos
siguiendo los siguientes criterios:
a) Planea el tema.
b) Define los objetivos pedagógicos
del tema: conceptuales y
actitudinales.
c) Define una metodología a usar, en
este asunto, la Metodología de
Casos.
d) Escoge el caso de acuerdo con
tema que se va a trabajar en
clase.
e) Hace entrega del caso con quince
días de anticipación a la reunión
donde se analizará.
Una de las tareas principales que
debe realizar el profesor es el de la
elección del caso para la clase buscando
que exista concordancia entre las ideas
del caso y el argumento de la clase. El
caso debe dejar la puerta abierta a la
investigación y profundización del caso y
del tema de clase por parte del
estudiante que aporte información al
caso. Un caso es un punto de partida en
el estudio de un tema y debe generar la
necesidad de conocer más acerca del
caso y del tema. (Wassermann, 1999).
Con esto se busca que el
estudiante realice un proceso
investigativo y de aprendizaje
relacionando los conocimientos teóricos
con los prácticos. Esto le permitirá
observar la realidad en su totalidad al
analizar una situación real y tomar
decisiones sobre ella, a trabajar
cooperativamente y vincular el proceso
formativo al entorno laboral real mediante
el análisis de situaciones reales o
simuladas, (Moriña, s. f.)
Fase 2: ¿Cómo participa el Estudiante
en el uso del caso?
Serna (2010), propone unas fases
o etapas en la formulación y puesta en
práctica de casos por parte del
estudiante, quien debe leer el caso en su
totalidad, subrayando o haciendo notas
marginales sobre los hechos más
importantes; esto, le llevará a obtener un
conocimiento general del caso. Es una
Alejandro Díaz Peláez
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Escuela de Posgrado Newman
primera aproximación, por lo cual
examina cuidadosamente, todos los
informes, identifica los factores claves y
analiza las estrategias. Luego, debe
realizar las investigaciones que considere
convenientes para completar el material;
de esta manera, tendrá más elementos
de análisis y buscará planes alternativos.
El estudiante siempre deberá
identificar el problema que presenta el
caso, la naturaleza del negocio, la visión,
la misión y de los valores de la empresa.
Unos elementos que no deben faltar para
el análisis del caso en administración son
las siguientes:
Identificar las etapas estratégicas del
desarrollo del sector industrial o
empresarial.
a) Principales características de la
organización y del entorno en que
se desenvuelve la empresa o el
sector.
b) Investigar la posición competitiva
de la empresa y del sector, de sus
competidores o los productos
sustitutos.
c) Es muy importante considerar las
ventajas comparativas y
competitivas.
d) El análisis de los factores que
contribuyen al éxito de la empresa
o del sector.
e) Identificar las estrategias previas y
actuales de la empresa o del
sector para estudiar el problema
real que enfrentan los directivos de
la empresa objeto de estudiado.
Después de despejar estas
incógnitas, se puede organizar y
comenzar el análisis del caso, de forma
que permita luego una clara y productiva
participación en clase.
Fase 3: Revisión y Análisis del Caso
La revisión y el análisis conllevan a
leer el caso nuevamente en su totalidad,
revisando lo subrayando y las notas
marginales sobre los hechos más
importantes; el objetivo es tener ahora un
conocimiento general de la industria, de
la empresa y de la situación que presenta
el caso. También, deben analizarse las
preguntas guías que aparecen al final de
cada uno de ellos. Se deben examinar
los anexos, puesto que ilustran
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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Escuela de Posgrado Newman
organigramas, estados financieros,
procesos productivos, comportamientos
del mercado, situación de los productos y
características de los recursos humanos;
algunos de ellos, contienen información
sobre el entorno y la competencia. Es
posible que en el caso se tengan que
incluir anexos donde proporcione
información o estadísticas del mercado o
del sector; estos siempre tienen un
propósito que no debe desconocerse.
En este instante, ya se pueden
preparar los informes: los análisis
financieros, organizacionales, de
mercados, de producción, de recursos
humanos, y de negociaciones, entre
otros, que se consideren necesarios. Es
importante utilizar los índices financieros,
análisis de portafolio, cuadros de
clasificación de los recursos humanos,
etc. No sobra hacer comparaciones para
lo cual se puede recolectar información
política, económica, social y tecnológica
actualizada; asimismo, se debe incluir
información sobre la competencia. Como
parte de la preparación, es pertinente,
además de útil, identificar los síntomas
del problema, los problemas resueltos, y
las limitaciones desde el punto de vista
gerencial.
Una herramienta que siempre se
debe utilizar, es la Matriz DOFA –
Debilidades, Oportunidades, Fortalezas,
y Amenazas. Es necesario, evidenciar las
fortalezas y debilidades de la empresa o
sector industrial. Identificar las
oportunidades y amenazas estratégicas
del entorno de estas.
Fase 4: Formular y Proponer las
Estrategias
Después de despejar estas
preguntas, el estudiante debe organizar,
formular y proponer las estrategias para
el caso. Siempre se deben identificar las
áreas donde existen las dificultades clave
y prioritarias, con el fin de analizar las
causas de cada uno de ellos. Esto
permite desarrollar una serie lógica de
alternativas de evaluación, solución, o
intervención acorde con las áreas o
dificultades prioritarias. De esta manera,
se evalúa cada una de las alternativas
teniendo en cuenta las características de
la empresa y del entorno donde se
desenvuelve; siempre, se deben realizar
recomendaciones con base en la
información que ofrece el caso, en la
investigación adelantada y en el análisis
realizado.
Alejandro Díaz Peláez
102
Escuela de Posgrado Newman
A partir de lo anterior, se debe
formular y proponer las estrategias como
también los planes de evaluación e
intervención actualizados. Una
observación para tener presente es que
nunca debe decir “Me falta, o no tengo
información suficiente”; pues la
importancia en la solución del caso está
en identificar las áreas y problemas clave
que presenta el caso para analizar las
causas de cada uno de ellos
Adicionalmente, deben emplearse todo
tipo de herramientas, tanto financieras,
como administrativas o económicas que
considere necesarias. Es conveniente
desarrollar una serie de alternativas
acorde con los problemas críticos de
cada situación tanto del entorno interno
como del externo de la unidad de análisis
objeto de estudio, así como de su
competencia si fuera necesario.
Para cada posibilidad, se deben
identificar las dificultades que puedan
entorpecer la ejecución, también, se
deben marcar las derivaciones
económicas de cada alternativa. Cabe
señalar, que muchos gerentes tienen que
tomar decisiones con menos información
de la que el caso dispone; sin embargo,
para la época actual, la era de la
información, ésta resulta ser una excusa
inaceptable.
Fase 5: Formulación de alternativas
Enumerar las recomendaciones en
un orden que identifique sus prioridades y
señalar las que son a corto plazo y las
que deben realizarse a mediano o largo
plazo, es una forma clara que le permitirá
al alumno presentar sus propuestas.
Deberá demostrar cómo las soluciones
resolverán cada uno de los problemas,
por lo tanto, pero también deberá
exponer la forma de ejecutar cada
estrategia y prevenir las posibles
resistencias a las mismas.
Fase 6: Presentación escrita
Para el análisis del caso se
sugiere realizar un mapa conceptual para
la discusión en el aula de clase. El mapa
conceptual servirá de guía en el
momento de ir a escribir el caso; es muy
importante partir de los estudios
realizados previamente, y debe
asegurarse de no repetir elementos que
ya fueron considerados. Si se va a
realizar una exposición del caso se
recomienda presentar los elementos del
caso, el examen de cada una de las
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
103
Escuela de Posgrado Newman
variables objeto de estudio y a partir de
dicho examen el planteamiento de las
tácticas como de las estrategias que se
proponen. La relevancia, está en la
reflexión del caso como objetivo de
aprendizaje; en tal sentido, el documento
escrito debe ser muy analítico y conciso.
De otro lado, se debe apoyar la
presentación con anexos y su respectivo
análisis, donde se reafirme el estudio
presentado; esto, es parte fundamental
del ejercicio de simulación. El
documento, debe basarse en la
identificación de las áreas problema y
alternativas de solución propuestas; debe
expresar con lógica y claridad, los casos
de acción escogidos, y, se sugiere, cuidar
tanto el contenido y como las estrategias.
En cuento a la gramática y la
presentación de este, son aspectos
fundamentales del ejercicio; en esto, hay
que tener un cuidado muy especial, pues
en la vida gerencial tanto la metodología
como el estilo de presentación de
informes, desempeñan un importante
papel.
Fase 7: Presentación al grupo
Cada uno de los participantes en
el análisis, debe estar preparado para
compartir con el grupo sus ideas y
propuestas de soluciones referentes a la
situación presentada; asimismo, en
conjunto, exponer las estrategias para el
manejo del caso. La presentación a los
compañeros y a su docente del análisis
del caso debe realizarse en la fecha
propuesta por el docente. Normalmente,
se aplica la metodología del Seminario
Alemán o Investigativo, para esto, no se
debe olvidar ningún elemento, el
estudiante debe escuchar, aceptar y
analizar las críticas a sus propuestas, y
también debe participar en la búsqueda
de un acuerdo sobre las estrategias y
recomendaciones.
Fase 8: Cierre del Caso
Al concluir este proceso, el
estudiante está listo para participar en
clase, espacio donde el estudiante
presentará sus ideas y escuchará las de
los demás; consecuente con el proceso,
aceptará y analizará las críticas a sus
propuestas, participará en la búsqueda
de acuerdos sobre las estrategias y hará
parte de las conclusiones. El objetivo es
que haga suyo el aprendizaje colectivo,
integrándose al análisis del caso, que
reflexione y haga un balance de lo
aprendido en la sesión, ya que éste es el
aprendizaje verdadero.
Alejandro Díaz Peláez
104
Escuela de Posgrado Newman
CONCLUSIONES
Fase 9: Retroalimentación:
El análisis en clase debe
retroalimentar el escrito presentado. El
estudiante lee el trabajo realizado y le
agregará cuánto ha aprendido en el
estudio grupal. Así, se consolidará el
aprendizaje.
El Caso de Estudio no busca crear
el conocimiento a través de la
acumulación de casos sino en el detalle
de los eventos que se presenta en el
caso en particular. De otro lado, a veces
es posible encontrar varios casos que
permiten la comparación de conceptos
para relacionar o mostrar la diferencias
en los eventos. Se profundiza en
conocimiento del concepto mas no en la
repetición de los eventos.
En este sentido, es un método de
investigación por que genera
conocimiento del contexto y de las
variables involucradas, por también se
convierte en una herramienta pedagógica
ya que permite mostrar y recrear
conceptos. Es una metodología activa al
generar en el estudiante su propio
involucramiento en el aprendizaje y
conocimiento del contexto y de las
variables involucradas, la necesidad de
realizar el trabajo cooperativo con sus
compañeros, y en el diálogo para llegar a
consensos, una expectativa que por si
misma permite la difusión del
conocimiento.
El caso solo no es suficiente, un
listado de preguntas claves que le exijan
al estudiante a evaluar los conceptos
más importantes, las variables
involucradas y problemas relacionados
con el caso, con el objetivo de llevar al
alumno a la comprensión del tema y
exijan el análisis de los datos con el fin
de proponer soluciones.
Por último, la presentación o
exposición de temas confusos y
complejos es más fácil abordarlos
cuando se involucra o se hace parte al
alumno de su propio abordaje para lograr
el conocimiento ya que son más
fácilmente comprendidos y analizados.
El Caso de Estudio: Métodos de Investigación del aprendizaje en el rol de alumno y la toma de decisiones
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